“带病闯关”“一查就撤” 6家券商被采取监管措施

(资料图)

央广网北京9月9日消息证监会日前通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，并对6家券商及其相关责任人采取监管措施。

今年年初，针对“一查就撤”“带病闯关”等突出问题，证监会对8家撤否率较高的证券公司开展专项检查，发现了一些问题。

例如，中天国富存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

国信证券存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。

华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

针对检查中发现的问题，证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施；对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施；对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。同时，对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

此前，证监会曾多次强调，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，将常态化开展投行内控现场检查，从 “带病申报”“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。（央广资本眼）

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